建立能源管理体系和必要的管理过程，提高能源绩效，包括提高能源利用效率和降低能源消耗，其根本目的是通过系统的能源管理，降低能源成本、减少温室气体排放及其他相关环境影响，实现碳达峰和碳中和。

一、能源管理体系核心思想

能源管理体系标准的制定，主要包括4个核心思想：全过程控制思想；运用PDCA理论；充分结合能源管理的特点；充分借鉴现有的管理体系标准。

（一）全过程控制思想

应用系统理论和过程方法，以低成本、无成本的管理措施，将组织的能源管理工作与法律法规、政策、标准及其他要求进行有机结合，针对组织用能全过程（能源采购、贮存以及使用等）和生产运营全过程（生产运营、管理运用和生活运营），对组织的能源因素进行识别、控制和管理，实现降低能源消耗、提高能源利用效率的目的。

（二）运用PDCA理论

充分运用PDCA理论，借鉴和使用先进的节能技术、方法和节能实践，不断提高组织的能源绩效，是能源管理体系的主要要求内容之一。

（三）充分结合能源管理的特点

将能源管理的特点充分体现在能源管理体系的各项具体要求中，努力与现行的能源管理体系方法，如能源诊断等技术相结合。

（四）充分借鉴现有的管理体系标准

遵循管理体系标准的国际惯例、发展趋势和一般要求，借鉴ISO 9001、ISO 14001等成熟国际管理体系标准的理念和方法，在标准构架、相关表述和要求方面与国际通行的管理模式相协调。

二、能源管理体系认证过程中的问题及对策

能源管理体系运行于用能企业，为之带来了节能减排及企业和社会双重效益。我们在能源管理体系认证过程中发现企业间存在着很大的差异，有的如鱼得水、运行顺畅，有的流于形式、变成负担，且呈逾来逾严重的态势。

以下在认证过程中发现的诸多方面问题是一些企业存在的普遍行为，必须采取有效对策认真加以解决。

一是职能部门职责不清。表现在部门职责、岗位职责、人员职责划分不清，遇事互相推诿，车轮大战；解决对策：应明确部门职责、岗位职责和人员职责，责权利统一，实施相关有效考核。

二是文件失控难识别。需要文件指导的场合没有建立文件，或者文件要求不明确、缺乏可操作性，文件只是“摆设”；解决对策：应针对需要建立所需的文件，提出明确要求，做到操作性强，工作有据可依。

三是目标制定有偏离。未认识到制定目标的必要性，随意根据各类不同的需要而定制（不是“制定”）或更改有“弹性”的目标，缺乏对目标的管理、考核；解决对策：应实施真正的目标管理，制定有用、可行、能起到激励作用的目标，同时在各职能和层次上建立相应的目标，并对目标进行实际、全面、有效的考核。

四是缺乏记录造假现。对各类记录未作出要求，记录不完整、不规范，甚至记录造假；解决对策：应确定各类记录要求，规定记录的方式和具体要求，利用记录的结果考核体系运行情况、产品过程控制和产品质量情况，积累有用的数据，从数据分析中得出发展趋势和结论。

五是人员资格不达标。各岗位上岗人员是否能够胜任无法确定，缺少对上岗人员的资格考核、认定和岗前培训；解决对策：应对岗位人员资格要求作出规定，并对上岗人员是否能够胜任进行考核和认定。

六是培训充数无计划。缺少应有的培训，更谈不上有针对性的培训，培训只是为应付外审而做样子；解决对策：应制定有针对性的培训计划并有效实施，对培训效果进行考核，以验证培训的有效性。

七是研发变更随意性。研发项目没有或仅有大概的计划，对研发的产品要达到的指标没有界定，对研发产品所依据的法律法规标准规范缺乏关注，随时根据现实情况改变研发路线和计划；解决对策：应严格执行设计和开发控制程序，按照要求进行设计和开发策划、输入、输出、评审、验证和确认等一系列工作，研发计划及相关工作需变更时应按程序进行评审和确认。

八是供方更换不严格。不按照合格供方名录采购产品，经常以价格便宜作为采购的依据，对采购产品的质量监管不力；解决对策：应严格执行供方管理控制程序，按照考核、评价和重新评价准则加强对供方的管理，加强对采购产品的验证和控制。

九是过程控制不完善。缺乏对过程应有的控制，没有对需控制的各类过程制定完善的控制措施，基本靠操作人员的经验自我控制过程，缺少过程记录，出现问题时无法追溯原因；解决对策：应建立完善的过程控制保证能力，必要时制定完整、完善的各类过程操作指导文件和各项措施，应靠执行制度来保证产品质量。

十是设备损坏才监管。未建立全面的设备管理制度，不设或少设设备管理、维修人员，设备资源不充分，不能满足生产需要，不按要求正确使用设备，有时因设备问题影响产品质量；解决对策：应建立完善的设备管理制度，按期维护、保养设备，保证设备满足生产和产品质量所需的能力。

十一是测量设备无校验。仪器仪表测量设备管理混乱，无台账、无年度校验计划，未经检定或漏检的仪器仪表在使用甚至在检验岗位上使用；解决对策：应建立完善的测量设备管理制度，定期送检仪器仪表，禁止使用未经检定或漏检的仪器仪表。

十二是产品检验不规范。许多应有的检验过程没有建立，检验规范没有完全依据法律法规及相关标准规范制定，执行产品检验制度不严格，随意产品放行；解决对策：应建立规范的产品检验制度并严格执行，制定的检验规范覆盖法律法规及相关标准规范，产品放行职责明确，有产品质量情况的汇总分析。

十三是顾客满意喊口号。以顾客为关注焦点、顾客满意只是作为口号喊一下，并不认真了解顾客的需求和愿望，处理顾客投诉走过场，进行顾客满意度测评只是为应付外审做的样子；解决对策：应引起对确保顾客满意问题的重视并有具体行动，真正进行顾客满意度调查并利用该结果改进相关工作，在各方面做到顾客满意。

十四是原因分析浅层次。对于所遇到问题的原因分析仅限于表面，不愿追究更多和更深层次的原因，举几个简单事例作为应付；解决对策：应建立真正的长效改进制度，形成坚持实施纠正措施和预防措施的机制，对现实和潜在的问题深入挖掘根源，摆脱强调客观理由或仅限于表面的所谓原因分析。

十五是持续改进不耐久。持续改进只是空谈，没有改进的具体要求和实施措施，也没有考核、激励和对作出的有效改进的固化；解决对策：应将持续改进贯穿于整个质量管理体系过程，制定改进计划并付诸有效实施。

十六是证书获得任务完。能源管理体系的全部任务就是为获取证书。如何保持质量管理体系的有效运行，发挥质量管理体系应有的作用，不在企业领导的工作计划和工作日程之内；解决对策：企业领导应研究能源管理体系对节能减排和促进企业发展应有的重要作用，切实使能源管理体系得到有效运行，而不应该出现面对一大堆待解决的问题苦于找不到解决办法的局面。

三、原因分析

上述列举的仅仅是普遍存在的问题，其他个体问题不再赘述。分析出现上述问题的原因，主要有以下五方面：

其一，领导不重视。主要是指企业最高管理者认为能源管理体系无法给企业带来实际的效益，不值得花费所需的人力、物力和财力支持企业能源管理体系建设。这可能也是企业能源管理或者说节能工作不受重视的直接反映。

其二，能源管理人员能力不足。实际是能源管理相关人员能源管理体系相关理论知识的匮乏所致。能源管理人员能力不足的根本原因是企业能源管理人员没有通过深入研究能源管理体系标准及管理体系的基本理论，掌握开展能源管理体系相关工作的思路和方法，导致在能源管理体系建设和运行中不知所措，知其然不多，知所以然更少。在这种情况下，能源管理体系建设的预期结果可想而知。

其三，认证机构得过且过。主要是指认证机构在开展能源管理体系认证工作时掌握的尺度不统一、认证人员水平参差不齐导致的恣意“发证”行为。这个现象与其说是由同行间不良竞争产生的结果，倒不如去反思一下企业开展能源管理体系的目的到底是为“结果”还是为“证书”。

其四，政策的强制性不足。主要是指政府节能主管部门对于企业能源管理方面要求的执法程度，相对于企业需要遵守的环保和安全管理方面的要求显得更为“宽容”，导致企业更加重视安全和环保方面的管理工作。对于如何科学、有效地开展能源管理方面的工作，投入的资源相对较少，从而导致了能源管理体系的尴尬处境。

其五，与企业综合管理不兼容。主要是指企业按照能源管理体系标准建立的能源管理体系，与企业综合管理的体制机制、方式方法等不匹配、不融合，导致能源管理体系的运行与企业综合管理过程不协调、不适应。脱离了综合管理体系而存在的能源管理体系，其影响力必然会日渐式微，最终演变为企业管理中的奢侈品，反倒有点“食之无味、弃之可惜”的无奈了。

综上所述，能源管理体系认证工作是一项专业性强、技术性高的工作，要求从事能源管理体系认证工作的人员必须提升自身综合素质，具备任职业务资格，熟知国家政策、法律法规、国标等知识，切实为认证企业把脉诊断，提出符合实际的解决方案，一企一策地搞好服务，真正达到企业通过能源管理体系认证节约能源消耗、实现“双碳”目标、服务企业满意的目的。

来源：《中国认证认可》杂志  2022年11期